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堅守主責主業(yè)守牢風(fēng)險底線(xiàn) 全力維護資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展——易會(huì )滿(mǎn)主席在2023金融街論壇年會(huì )上的主題演講

來(lái)源:鑫鼎盛 2023-11-24

尊敬的尹力書(shū)記、殷勇市長(cháng),尊敬的功勝行長(cháng)、云澤局長(cháng)、傅華社長(cháng)、金立群行長(cháng),各位來(lái)賓,女士們、先生們:

  大家上午好!很高興參加本屆金融街論壇。剛剛召開(kāi)的中央金融工作會(huì )議總攬全局、舉旗定向,科學(xué)回答了金融事業(yè)發(fā)展的一系列重大理論和實(shí)踐問(wèn)題,發(fā)出了加快建設金融強國的動(dòng)員令,吹響了新時(shí)代新征程金融高質(zhì)量發(fā)展的號角。 

  加強監管、防范風(fēng)險是這次會(huì )議的其中一條主線(xiàn)。防范風(fēng)險是加強監管的主要目標,加強監管是防范風(fēng)險的有效途徑,二者都是實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的重要保障??v觀(guān)全球400多年資本市場(chǎng)發(fā)展史,本身就是一部不斷適應風(fēng)險防范需要,加強和改進(jìn)監管的歷史。從發(fā)展規律和近幾年的監管實(shí)踐看,資本市場(chǎng)風(fēng)險主要有以下成因。一是杠桿過(guò)度甚至失控。2008年國際金融危機、2015年我國股市異常波動(dòng),杠桿失控都是重要誘因。近年來(lái),一些大型企業(yè)集團借助境內外、表內外、場(chǎng)內外工具盲目融資擴張并最終爆雷,教訓慘痛。我們體會(huì ),管住過(guò)度杠桿,市場(chǎng)才會(huì )行穩致遠。二是創(chuàng )新與監管失衡。創(chuàng )新是金融發(fā)展的重要動(dòng)力,但違背經(jīng)濟金融本質(zhì)規律的“偽創(chuàng )新”,造成金融泛化,必然釀成風(fēng)險。過(guò)去一段時(shí)期,“偽私募”、金交所、“偽金交所”各種形式“類(lèi)金融”亂象頻發(fā),監管滯后,成為重要的風(fēng)險源。三是欺詐造假。欺詐發(fā)行、財務(wù)造假是資本市場(chǎng)的毒瘤,甚至有個(gè)別企業(yè)、中介機構與相關(guān)方串通,全流程全要素造假,形成造假“生態(tài)鏈”,影響投資者信心。四是背信妄為。受人之托、忠人之事是資產(chǎn)管理行業(yè)的生命線(xiàn)。如果不具備相應的專(zhuān)業(yè)和風(fēng)控能力,背離責任,出問(wèn)題也就在所難免。特別是一些非持牌機構,也包括各類(lèi)非法機構,搞自融自投、侵占挪用,拿別人的錢(qián)辦自己的事,嚴重違背信義義務(wù)。五是主體責任缺位。資本市場(chǎng)健康發(fā)展需要上市公司、中介機構、投資機構、監管部門(mén)等各方歸位盡責,風(fēng)險爆發(fā)往往是多個(gè)環(huán)節失守。這其中,有過(guò)度貪婪,有監管真空,有問(wèn)責不夠。同時(shí)還要看到,在全球市場(chǎng)高度關(guān)聯(lián)的今天,各種輸入性風(fēng)險交織疊加,有些具有非傳統、非經(jīng)濟、非理性特征,這也進(jìn)一步加大了風(fēng)險防控難度。 

  各位來(lái)賓,各位朋友! 

  加強資本市場(chǎng)監管,維護市場(chǎng)“三公”秩序和投資者合法權益,防范化解金融風(fēng)險,是證監會(huì )的第一職責、法定職責。這幾年,我們堅持“敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險,發(fā)揮各方合力”的監管理念,堅守監管主責主業(yè),注重把握以下原則:一是堅持“看得清才能管得住”,促使創(chuàng )新在審慎監管的前提下進(jìn)行。二是嚴防過(guò)度杠桿,把杠桿資金規模和水平逐步壓降至合理區間。三是“零容忍”打擊各種亂象,扭轉了長(cháng)期以來(lái)證券違法成本過(guò)低的情況。四是堅持刀刃向內、自我革命,持續加強證監會(huì )系統黨風(fēng)廉政建設和反腐敗工作。下一步,我們將認真落實(shí)中央金融工作會(huì )議部署,深刻認識資本市場(chǎng)監管的政治性、人民性,全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管,不斷提升監管適應性、針對性,守牢風(fēng)險底線(xiàn),維護資本市場(chǎng)平穩運行,提振投資者信心,走好中國特色現代資本市場(chǎng)發(fā)展之路。 

  一是突出重典治本。加強與公安司法機關(guān)的協(xié)作,持續健全資本市場(chǎng)防假打假制度機制,推動(dòng)完善行政、民事、刑事立體追責體系,加大對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等違法行為的重拳打擊,對履職盡責不到位的中介機構嚴厲懲戒,絕不姑息。強化全流程監管執法,嚴禁“無(wú)照駕駛”,嚴查“有照違章”。 

  二是突出改革開(kāi)路。注冊制改革絕不是放松監管,而是要實(shí)現有效市場(chǎng)和有為政府的更好結合。事實(shí)證明,改革落地后監管更加嚴格了,最突出的表現就是透明度的提升。這種提升來(lái)自于審核注冊全過(guò)程公開(kāi),接受全社會(huì )的監督,來(lái)自于覆蓋事前事中事后全鏈條的監管,促使企業(yè)充分披露信息、壓實(shí)中介機構“看門(mén)人”責任,來(lái)自于資本市場(chǎng)基礎制度全面加強特別是法治水平進(jìn)一步提升。我們將堅持注冊制基本架構不動(dòng)搖,并適應新形勢新變化,推動(dòng)股票發(fā)行注冊制走深走實(shí),動(dòng)態(tài)評估優(yōu)化定價(jià)、減持、再融資等制度安排。同時(shí),大力度推進(jìn)投資端改革,推動(dòng)中長(cháng)期資金入市各項配套政策落地,加快培育境內“聰明資金”,推動(dòng)行業(yè)機構強筋壯骨,切實(shí)提升專(zhuān)業(yè)投資能力和市場(chǎng)引領(lǐng)力,走好自己的路。 

  三是突出能力提升。大力推進(jìn)監管轉型,強化監管責任落實(shí)和問(wèn)責力度,切實(shí)提高履職水平。對量化高頻交易加強跟蹤研判,完善監管舉措。加強監管科技建設,強化跨部門(mén)信息共享,加強市場(chǎng)資金杠桿水平和企業(yè)債務(wù)風(fēng)險的綜合監測,努力做到對各種違法行為和風(fēng)險早識別、早預警、早暴露、早處置。 

  四是突出合力發(fā)揮。加強部際聯(lián)動(dòng)、央地協(xié)作,依法將各類(lèi)證券活動(dòng)全部納入監管,嚴把私募基金等領(lǐng)域準入關(guān),嚴厲打擊“偽私募”,清理整頓金交所、“偽金交所”,消除監管空白和盲區。我們將和市場(chǎng)相關(guān)方,加強溝通交流,共同堅守專(zhuān)業(yè)、理性、協(xié)同、法治,維護良好市場(chǎng)生態(tài)。 

  各位來(lái)賓,各位朋友! 

  實(shí)體經(jīng)濟健康發(fā)展是資本市場(chǎng)平穩運行的基礎。當前,我國經(jīng)濟回升向好態(tài)勢更加鞏固,發(fā)展潛力進(jìn)一步釋放,對此我們充滿(mǎn)信心。我們將堅持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的根本宗旨,圍繞做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融五篇大文章,更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能,更加有力服務(wù)中國式現代化大局。同時(shí),把支持首都高質(zhì)量發(fā)展作為重要著(zhù)力點(diǎn),堅持同題共答,推動(dòng)資本市場(chǎng)與北京發(fā)展協(xié)同共進(jìn)。 

  最后,衷心祝愿本屆論壇取得圓滿(mǎn)成功! 

 ?。ū疚霓D載自證監會(huì )發(fā)布)